海口市商务局关于开展 2021 年度海口市拍卖企业

年审工作的通知

         海口市拍卖企业： 为加强我市拍卖行业管理，规范企业经营行为，促进行业健 康有序发展，根据《海南省商务厅关于开展 2021 年度拍卖企业年 审工作的通知》（以下简称《通知》）等规定，我局定于近期开展 2021 年度海口市拍卖企业经营资格审核工作，现将有关事项通知 如下：

   一、年审的组织实施

   根据省商务厅《通知》要求，我局负责 2021 年度海口市拍卖 企业年审工作。

   二、年审范围

   2021 年 7 月 31 日前持有省商务厅颁发的《拍卖经营批准证书》 或《拍卖企业设立（分公司）备案表》并在市场监管部门登记注 册的拍卖企业。

   三、核查内容

  （一）拍卖企业经营资格和经营场所情况：有无出租、擅自 转让拍卖经营权情况，固定办公场所使用及迁址情况；

  （二）企业经营和财务管理情况：是否存在无正当理由未举 办拍卖会或未营业纳税情况；

  （三）拍卖企业许可（备案）变更情况：是否存在擅自变更 名称、股权和注册资本、法定代表人、经营地址和设立分支机构 情况,有无经市商务局核准变更后，未及时办理相应变更手续的情 况；

  （四）拍卖企业报送信息情况：是否及时、准确、完整地在 全国拍卖行业管理信息系统中报送信息；企业经营信息是否与全 国拍卖行业管理信息系统注册信息一致；

  （五）拍卖师资格情况，拍卖师社保交纳情况；

  （六）企业信用建设情况；

  （七）是否存在违法、违规经营行为。

   四、年审需提交材料

  （一）2021 年海口市拍卖企业年度核查审批表（见附件 1）；

  （二）经海口市会计师事务所审计出具的 2021 年度企业会计 报表（资产负债表、损益表）；

  （三）2021 年海口市拍卖企业年度统计报表（见附件 2）；

  （四）证明企业 2021 年度正常开展拍卖业务的公告、相应的 成交确认书和纳税票据复印件(现场核对原件)；

  （五）拍卖师有效资格证书复印件（现场核对原件），拍卖师 的 2021 年社保交纳保费发票复印件(现场核对原件)；

  （六）经年审合格且在有效期内的营业执照副本复印件（原 件备查）；

  （七）《拍卖经营批准证书》正本复印件、副本原件或《拍卖 企业设立（分公司）备案表》复印件、原件。 逾期未上报材料的拍卖企业视为放弃年度核查。

   五、年审程序、时间及报送要求

  （一）拍卖企业于 2022 年 6 月 1 日前完成自查，7 月 31 日 前将年度核查材料送至海口市商务局服务业科（地址：海口市秀 英区长滨三路 3 号市政府办公区 18 栋南楼一层 1037 号房），提交 纸质材料一份即可；

  （二）2022 年 8 月 31 日前，我局完成海口市拍卖企业所报 送材料的审核和实地抽查工作，对核查合格的拍卖企业，在《拍 卖经营批准证书》副本或《拍卖企业设立（分公司）备案表》原 件上加盖“年审合格章”，并在海口市商务局网站上向社会公告； 不合格的拍卖企业，视情节限期整改。

   六、有下列情形之一者，核查为不合格

  （一）未经省商务厅批准擅自将拍卖经营权承包、出租、转 让的；

  （二）企业没有 1 名以上（含 1 名）国家注册拍卖师；

  （三）手续未办全开展拍卖经营业务的；

  （四）未按规定报送统计报表和拍卖信息的；

  （五）未经许可擅自变更企业名称、法定代表人、股权和注 册资本、经营地址、经营范围的；

  （六）在经营中有违法或严重违规事实的。

   附件：1.2021 年海口市拍卖企业年度核查审批表 2.2021 年海口市拍卖企业年度统计报表

                                                                                                                  海口市商务局

                                                                                                             2022 年 3 月 25 日

   （联系人及电话：蔡先生 68721521，曾女士 68721303）